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中證協(xié)發(fā)“考卷”摸底券商廉潔從業(yè)情況。6月4日，記者獲悉，中證協(xié)近日向券商發(fā)布關(guān)于開展證券公司廉潔從業(yè)問卷調(diào)研的通知（以下簡(jiǎn)稱“通知”），從三大內(nèi)容25個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)設(shè)置“考題”。值得一提的是，今年4月，中證協(xié)對(duì)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行修訂，將廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系。有業(yè)內(nèi)人士指出，嚴(yán)格落實(shí)券商廉潔從業(yè)，將在一定程度上消除展業(yè)潛規(guī)則，規(guī)范券商執(zhí)業(yè)行為。要進(jìn)一步推進(jìn)證券行業(yè)廉潔從業(yè)則需從完善制度和監(jiān)管，加強(qiáng)券商內(nèi)部管理，提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)、道德水平等方面入手。

25問摸底廉潔從業(yè)情況

(資料圖片)

時(shí)隔2個(gè)月，中證協(xié)在調(diào)查券商廉潔從業(yè)方面又有新動(dòng)作。6月4日，記者獲悉，近日，中證協(xié)向券商發(fā)布通知表示，擬通過問卷調(diào)研了解券商在全面注冊(cè)制下廉潔從業(yè)建設(shè)的有關(guān)情況，問卷從券商基本情況、處罰問責(zé)情況、機(jī)制建設(shè)情況三類內(nèi)容共設(shè)置了25個(gè)問題對(duì)券商進(jìn)行摸底。此外，中證協(xié)要求，券商需于6月7日前反饋調(diào)查問卷。

具體來看，在問卷調(diào)研中，除券商基本信息外，中證協(xié)還詢問了券商廉潔從業(yè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制、組織實(shí)施部門等。處罰問責(zé)情況方面，中證協(xié)要求券商匯報(bào)自2021年以來，因違反監(jiān)管規(guī)定被內(nèi)部追責(zé)的公司員工人數(shù)，被內(nèi)部追責(zé)后錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的員工人數(shù)等。同時(shí)，中證協(xié)要求券商反饋券商內(nèi)部追責(zé)情況。

在機(jī)制建設(shè)上，中證協(xié)要求券商列出公司廉潔從業(yè)管理制度名稱、人事體系中廉潔從業(yè)指標(biāo)占比情況等。此外，中證協(xié)通過廉潔問題有何危害性、構(gòu)建資本市場(chǎng)廉潔生態(tài)有何重要意義等多個(gè)問題考察券商對(duì)于廉潔從業(yè)的理解，并要求券商對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)廉潔從業(yè)監(jiān)管和廉潔文化建設(shè)給予建議。

事實(shí)上，除上述問卷外，二季度以來，中證協(xié)在推進(jìn)證券行業(yè)廉潔從業(yè)上已有行動(dòng)。今年4月，中證協(xié)就《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則（修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）征求意見。

彼時(shí)《實(shí)施細(xì)則》對(duì)券商多個(gè)業(yè)務(wù)進(jìn)行具體約束。同時(shí)，中證協(xié)表示，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將工作人員廉潔從業(yè)情況考察和評(píng)估結(jié)果作為薪酬管理等事項(xiàng)的重要考量因素。此外，要求券商每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查。

中央財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所研究員、內(nèi)蒙古銀行研究發(fā)展部總經(jīng)理?xiàng)詈Ｆ秸J(rèn)為，中證協(xié)從市場(chǎng)自律的角度督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)廉潔從業(yè)方面的內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，對(duì)從業(yè)人員的行為進(jìn)行約束，對(duì)于消除部分執(zhí)業(yè)過程中的亂象具有積極作用。作為資本市場(chǎng)“看門人”的證券公司，進(jìn)一步強(qiáng)化廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制與行業(yè)自律，將在一定程度上消除展業(yè)潛規(guī)則，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，是在全面注冊(cè)制下，保護(hù)投資者權(quán)益、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展必不可少的重要環(huán)節(jié)。

監(jiān)管、自律均是關(guān)鍵

值得注意的是，近年來，已有不少券商因違反廉潔從業(yè)規(guī)定收到罰單。5月6日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告表示，方正證券旗下全資子公司方正承銷保薦存在投行業(yè)務(wù)人員薪酬獎(jiǎng)勵(lì)和遞延管理不符合監(jiān)管要求；廉潔從業(yè)管理不合規(guī)，相關(guān)業(yè)務(wù)費(fèi)用支出管理不規(guī)范兩項(xiàng)問題。因此，北京證監(jiān)局對(duì)方正承銷保薦采取出具警示函的監(jiān)管措施，要求其加強(qiáng)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理。

4月13日，北京證監(jiān)局指出國(guó)都證券在公司治理方面、投資銀行業(yè)務(wù)方面存在多項(xiàng)問題。北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述部分問題違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見》中的相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的行政監(jiān)管措施。

若從2022年來看，2022年11月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告表示，2022年初，證監(jiān)會(huì)組織對(duì)8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展專項(xiàng)檢查。對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個(gè)案違法的華龍證券綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施。

而對(duì)違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕的民生證券、國(guó)泰君安證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、華安證券（600909）、招商證券5家公司，證監(jiān)會(huì)分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。同時(shí)，26名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員也均被罰。

財(cái)經(jīng)評(píng)論員張雪峰表示，券商違規(guī)可能是對(duì)廉潔從業(yè)規(guī)定認(rèn)識(shí)不足，缺乏深入理解和執(zhí)行力度、缺乏有效內(nèi)部控制機(jī)制；此外，也存在為了謀取個(gè)人、公司的利益而違反規(guī)定的情況。

中關(guān)村物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟副秘書長(zhǎng)、專精特新企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)工程副主任袁帥則建議，“進(jìn)一步推進(jìn)證券行業(yè)廉潔從業(yè)需要從完善制度和監(jiān)管、加強(qiáng)券商內(nèi)部管理、提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和道德水平等方面入手。建議加大對(duì)違規(guī)行為的懲戒力度，同時(shí)加強(qiáng)券商的自律機(jī)制和監(jiān)管配合，形成全方位的監(jiān)管閉環(huán)，促進(jìn)證券行業(yè)的健康發(fā)展”。

楊海平指出，建議各類監(jiān)督資源要重點(diǎn)聚焦關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；將廉潔從業(yè)納入舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，加大舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)力度；按照零容忍的原則，依法依規(guī)、透明規(guī)范地對(duì)違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定人員進(jìn)行懲處。