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一年一度大考來了。

1月28日，北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布2021年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指出，共有16家證券公司連續(xù)兩年分檔結(jié)果為一檔，特色券商隊(duì)伍初步成形，其中開源證券、申萬宏源（000166）、安信證券、中泰證券（600918）、中信建投（601066）排名前五，與上年度保持一致。

申萬宏源、東吳證券（601555）、中信建投等一批證券公司逐步構(gòu)建起全鏈條業(yè)務(wù)服務(wù)體系，在各單項(xiàng)業(yè)務(wù)中名列前茅。

從分檔結(jié)果變化來看，南京證券（601990）、華安證券（600909）、太平洋（601099）證券、國都證券、大通證券連升兩級，獲評二檔；而華鑫證券與國金證券（600109）則連降兩級，進(jìn)入四檔。

特色券商隊(duì)伍形成

根據(jù)北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布2021年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果，2021年度101家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔。

數(shù)據(jù)顯示，一檔和四檔各有20家券商，與上一年度情況一致。2021年二檔有41家券商，相比上一年度增加兩家；三檔有19家，同比增加一家。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，呈現(xiàn)出特色券商發(fā)展趨勢。2021年度執(zhí)業(yè)評價(jià)獲評一檔的證券公司中，排名前五的證券公司與上年度保持一致。排名前二十的證券公司基本穩(wěn)定，16家證券公司連續(xù)兩年分檔結(jié)果為一檔，特色券商隊(duì)伍初步成形。

數(shù)據(jù)顯示，排名前五依次有開源證券（152.85分）、申萬宏源（148.49分）、安信證券（141.52分）、中泰證券（136.5分）、中信建投（132.26分）。

東北證券（000686）、九州證券、浙商證券（601878）、平安證券四家券商上升一級，從二檔梯隊(duì)進(jìn)入一檔梯隊(duì)。

可以看到，在北交所和新三板業(yè)務(wù)方面，中小券商表現(xiàn)強(qiáng)勁。以開源證券為例，公司相關(guān)人士曾接受券商中國記者采訪時(shí)表示，開源證券投行業(yè)務(wù)起步較晚，公司認(rèn)識到中小企業(yè)資本市場服務(wù)的巨大價(jià)值，而新三板業(yè)務(wù)的開展也與公司發(fā)展使命契合，因此將新三板業(yè)務(wù)確立為投行發(fā)展乃至公司發(fā)展的戰(zhàn)略方向，通過長期布局，初步成長為一家新三板特色券商。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還提到，申萬宏源、東吳證券、中信建投等一批證券公司逐步構(gòu)建起全鏈條業(yè)務(wù)服務(wù)體系，在各單項(xiàng)業(yè)務(wù)中名列前茅。

5家券商直升兩級，2家退步明顯

從分檔結(jié)果變化來看，共有21家券商的執(zhí)業(yè)評價(jià)出現(xiàn)上調(diào)，占比21%。

其中，南京證券、華安證券、太平洋證券、國都證券、大通證券均有明顯的進(jìn)步，都從2020年的四檔上升至如今的二檔，連升兩級。

除了前述4家券商由二檔上調(diào)至一檔以外，另有12家券商的分檔結(jié)果也上升一級，比如有東方財(cái)富（300059）證券、聯(lián)儲證券、五礦證券、西部證券（002673）、德邦證券、信達(dá)證券、萬聯(lián)證券、大同證券。

相應(yīng)地，共有19家券商出現(xiàn)級別下調(diào)，占比18.81%。其中華鑫證券、國金證券級別下調(diào)幅度最大，均從原來的二檔掉至四檔。

值得注意的是，頭部投行中金公司（601995）2021年執(zhí)業(yè)評價(jià)結(jié)果也出現(xiàn)下調(diào)，目前為四檔。

此外，長城國瑞、川財(cái)證券、中信華南、網(wǎng)信證券，均從2020年的三檔下調(diào)至2021年的四檔。

專業(yè)質(zhì)量平分整體提高

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，2021年度證券公司持續(xù)加大北交所、新三板市場業(yè)務(wù)投入，專業(yè)服務(wù)能力整體有所提升。其中，獲評一檔的證券公司專業(yè)質(zhì)量平均得分35.59分，較上一年度提高2.50%。

據(jù)了解，專業(yè)質(zhì)量得分主要由細(xì)分指標(biāo)“推薦掛牌業(yè)務(wù)”、“發(fā)行并購業(yè)務(wù)”、“持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)”、“做市業(yè)務(wù)”、“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”、“綜合業(yè)務(wù)”構(gòu)成。

根據(jù)券商中國記者統(tǒng)計(jì)，101家券商專業(yè)質(zhì)量得分平均為19.93分。其中，開源證券的專業(yè)質(zhì)量得分以68.92分位居第一，遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋開后來者。申萬宏源和安信證券分別以59.6分、52.85分排在第二、第三位。

中泰證券、中信建投、海通證券（600837）、東北證券、長江證券（000783）、東吳證券、中信證券（600030）、廣發(fā)證券（000776）、國泰君安（601211）、天風(fēng)證券（601162）的專業(yè)質(zhì)量得分均有30分以上。

5家券商合規(guī)扣分均超過10分

執(zhí)業(yè)評價(jià)體系還反映證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識。合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)包括證券公司在開展北交所、新三板業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的負(fù)面行為、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰等情況。監(jiān)管此舉旨在持續(xù)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

根據(jù)券商中國記者統(tǒng)計(jì)，101家券商合規(guī)質(zhì)量平均扣分2.67分，共有81家券商被扣分。其中，海通證券扣分最多，2021年被扣18.33分，該公司2021年分檔結(jié)果為二檔，相比上一年度下調(diào)一級。

開源證券2021年合規(guī)被扣16.07分，排名第二。此外，安信證券、國金證券、申萬宏源均被扣10分以上。

有20家券商在合規(guī)方面沒有被扣分，比如華泰證券（601688）、中山證券、華西證券（002926）、湘財(cái)證券、英大證券。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，下一階段，北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司將在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作，引導(dǎo)證券公司不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、持續(xù)提高創(chuàng)新型中小企業(yè)的專業(yè)服務(wù)能力。