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2021年12月，中國信息通信研究院知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展中心與浦東新區(qū)檢察院聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》（以下簡稱《指引》），成為上海市首個專項合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)指引，為涉知產(chǎn)類企業(yè)合規(guī)有效評估提供了規(guī)范指引，也為全市知識產(chǎn)權(quán)專項合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的制定提供了浦東樣本。

《指引》全文共三十條，六個章節(jié)，包含總則、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理組織體系、制度體系、運行體系、風(fēng)險識別處置體系以及第三方監(jiān)督評估體系等，呈現(xiàn)四大突出亮點，體現(xiàn)了高質(zhì)量發(fā)展時期企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的方向和要求。

一、注重平等保護(hù)與鼓勵自律發(fā)展

《指引》以“加大對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的平等保護(hù)，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的糾紛解決效率，鼓勵企業(yè)加強自律、發(fā)展創(chuàng)新”為宗旨和目標(biāo)，促進(jìn)制度化、體系化框架建立，突出警醒和教育作用，預(yù)防再次犯罪。

二、明確合規(guī)職責(zé)與規(guī)范管理核心

《指引》明確了獨立性、有效性、全面性、動態(tài)性和可查證原則“五大原則”，從合規(guī)職能獨立性，體系有效性，制度全面性，運行持續(xù)性及存證必要性五大視角為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)提供宏觀指導(dǎo)。

三、分類風(fēng)險提示與分級優(yōu)化管理

《指引》以企業(yè)實際風(fēng)險為導(dǎo)向，有針對性地就知識產(chǎn)權(quán)犯罪率較高的專項領(lǐng)域進(jìn)行了特別提示，并依據(jù)企業(yè)所處的內(nèi)、外部環(huán)境，將合規(guī)風(fēng)險分級管理、合規(guī)資源合理配置。

四、強化人員管理與注重文化培育

《指引》從決策層、管理層、業(yè)務(wù)層以及第三方供應(yīng)鏈等多層級對企業(yè)人員的合規(guī)資質(zhì)、合規(guī)職責(zé)及合規(guī)能力進(jìn)行了指導(dǎo)性規(guī)定。同時，將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化的培育納入合規(guī)管理質(zhì)效評估的指標(biāo)范疇，強調(diào)合規(guī)激勵，樹立企業(yè)形象。

指引發(fā)布后引起了社會各界廣泛關(guān)注，現(xiàn)將全文予以公布。