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● 本報記者昝秀麗林倩

近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券經紀業(yè)務管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，自2023年2月28日起施行?！掇k法》從經紀業(yè)務內涵、客戶行為管理、具體業(yè)務流程、客戶權益保護、內控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責六個方面作出規(guī)定，強調經紀業(yè)務屬于證券公司專屬業(yè)務，未經證監(jiān)會核準持牌展業(yè)構成違規(guī)。

【資料圖】

證監(jiān)會表示，將督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關要求，規(guī)范開展證券經紀業(yè)務，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益。

完善規(guī)則適應行業(yè)發(fā)展新形勢

證券經紀業(yè)務是證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務、核心業(yè)務，也是支持證券公司其他各類業(yè)務發(fā)展的基礎業(yè)務。近年來，隨著證券公司自營業(yè)務、資管業(yè)務、場外期權等業(yè)務的多元化發(fā)展，證券公司經紀業(yè)務基礎性地位更加突出。

中國證券業(yè)協(xié)會公布的數據顯示，2021年證券行業(yè)實現經紀業(yè)務收入1529.62億元，同比增長19.6%。2022年前三季度，證券公司代理買賣證券業(yè)務凈收入(含交易單元席位租賃)為877.11億元。

專家介紹，近年來，證券公司客戶規(guī)模、分支機構和從業(yè)人員數量的增加，以及展業(yè)模式的轉變，對監(jiān)管提出了新要求，現行監(jiān)管規(guī)則需要進一步完善，以適應新情況、新問題，這是《辦法》制定發(fā)布的主要背景。

加強監(jiān)管促進行業(yè)健康發(fā)展

《辦法》主要從六方面提出具體要求，加強監(jiān)管。

明確經紀業(yè)務內涵。《辦法》將證券經紀業(yè)務定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動”。從事上述部分或全部業(yè)務環(huán)節(jié)，均屬于開展證券經紀業(yè)務。強調經紀業(yè)務屬于證券公司的專屬業(yè)務，未經證監(jiān)會核準持牌展業(yè)構成違規(guī)。

加強客戶行為管理。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責，切實做好客戶身份識別、客戶適當性管理、賬戶使用實名制等工作。

優(yōu)化業(yè)務管理流程。要求證券公司嚴格落實交易管理職責，強化事前、事中、事后全流程管控，并加強出租交易單元管理。

保護投資者合法權益。要求證券公司應當將交易傭金與印花稅等其他稅費分開列示，并告知投資者；投資者提出轉銷戶的，證券公司應當在投資者提出申請并完成其賬戶交易結算后的兩個交易日內辦理完畢，證券公司不得違反規(guī)定限制投資者轉戶、銷戶。

強化內部風控合規(guī)。證券公司應加強分支機構管理，加強從業(yè)人員管理，加強分支機構負責人管理，加強業(yè)務管控，加強系統(tǒng)建設。

嚴格行政監(jiān)管問責。強化對公司及相關人員的問責，對證券公司違反《辦法》規(guī)定的，依法采取出具警示函、責令改正、責令增加內部合規(guī)檢查次數等監(jiān)管措施；對相關責任人員，依法采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

證監(jiān)會表示，將持續(xù)加強監(jiān)管，督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關要求，規(guī)范開展證券經紀業(yè)務，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益。同時，將強化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴查處違法違規(guī)行為，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。