5月20日,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》(簡稱《誠信準(zhǔn)則》)及《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》(簡稱《執(zhí)業(yè)聲譽信息辦法》),明確建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫,將執(zhí)業(yè)聲譽信息納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制并實施自律管理,強化守信激勵和失信懲戒,探索完善誠信管理和聲譽自律機制。
《誠信準(zhǔn)則》明確,機構(gòu)及其工作人員從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)自覺樹立以誠相待、以信為本的理念,依法合規(guī)展業(yè),勤勉盡責(zé),言行一致,珍惜聲譽,履約踐諾,獨立、客觀、公正地履行職責(zé)和提供服務(wù),保守國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私,自覺抵制違法違規(guī)失信行為。此外,《誠信準(zhǔn)則》規(guī)定了機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)誠信文化建設(shè)、誠信從業(yè)風(fēng)險防控的主體責(zé)任,要求機構(gòu)建立誠信管理制度,加強工作人員與客戶的誠信管理,加強誠信文化建設(shè),開展誠信從業(yè)情況內(nèi)部監(jiān)督檢查等管理職責(zé)。
根據(jù)《執(zhí)業(yè)聲譽信息辦法》,執(zhí)業(yè)聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他正負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽信息。《執(zhí)業(yè)聲譽信息辦法》顯示,中證協(xié)建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫,將自律管理對象的執(zhí)業(yè)聲譽信息納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制并實施自律管理。券商可以通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫直接查詢本機構(gòu)以及本機構(gòu)工作人員的執(zhí)業(yè)聲譽信息,券商的從業(yè)人員可以通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫直接查詢本人的執(zhí)業(yè)聲譽信息。
中證協(xié)表示,下一步將督促行業(yè)機構(gòu)及其工作人員落實規(guī)則相關(guān)要求,進(jìn)一步規(guī)范統(tǒng)一相關(guān)聲譽信息的錄入采集標(biāo)準(zhǔn),建設(shè)行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽歸集展示平臺,完善從業(yè)人員初始水平登記與持續(xù)執(zhí)業(yè)記錄并重的自律管理體系,強化行業(yè)機構(gòu)及其工作人員的誠信自律和聲譽約束,促進(jìn)行業(yè)形成尊崇信義、崇尚專業(yè)、忠實責(zé)任、珍惜聲譽的內(nèi)生機制,引導(dǎo)行業(yè)形成文化致遠(yuǎn)、專業(yè)致勝、責(zé)任至重、聲譽至高的良性競爭,推動行業(yè)守正創(chuàng)新、高質(zhì)量發(fā)展。
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