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“您得進(jìn)行一下創(chuàng)業(yè)板補(bǔ)簽，不簽署補(bǔ)充協(xié)議的話，購(gòu)買(mǎi)不了新上市發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票。” 創(chuàng)業(yè)板系列制度規(guī)則將于近日正式發(fā)布，隨著時(shí)間節(jié)點(diǎn)臨近，不少股民收到了券商工作人員的通知電話。

有券商人士告訴記者，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革方案正式實(shí)施。為積極響應(yīng)注冊(cè)制改革，多家券商已在線上開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限功能，并通過(guò)各種渠道，通知存量客戶補(bǔ)簽《創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》及普及注冊(cè)制相關(guān)知識(shí)。

據(jù)財(cái)聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計(jì)，目前至少有廣發(fā)證券、申萬(wàn)宏源證券、國(guó)泰君安證券、中信建投證券、國(guó)盛證券、海通證券、上海證券、國(guó)信證券、華泰證券、東方證券、渤海證券、恒泰證券、安信證券、江海證券以及華西證券等數(shù)十家券商正在發(fā)起辦理創(chuàng)業(yè)板補(bǔ)簽最后的沖刺。

據(jù)悉，此次創(chuàng)業(yè)板補(bǔ)簽辦理主要是針對(duì)2020年4月28日前已經(jīng)在公司開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的個(gè)人客戶。在其APP交易頁(yè)里選擇“業(yè)務(wù)辦理”中的“創(chuàng)業(yè)板補(bǔ)簽”，后面有一個(gè)知識(shí)測(cè)試環(huán)節(jié)，不少人卡在了這里，記者答題兩次都沒(méi)通過(guò)。

北京一家券商工作人員介紹，"創(chuàng)業(yè)板補(bǔ)簽需要通過(guò)知識(shí)測(cè)試，每天只有三次作答機(jī)會(huì)，有股民考試屢次不合格，但通過(guò)考試學(xué)到了不少創(chuàng)業(yè)板的新知識(shí)。"在微信群和網(wǎng)上，不少人熱心地上傳了創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通測(cè)試題題庫(kù)，不少人表示考試一兩次都沒(méi)通過(guò)，但通過(guò)學(xué)習(xí)才知道創(chuàng)業(yè)板要發(fā)生很多變化。

創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制臨近，又見(jiàn)券業(yè)集體沖刺

創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制漸行漸近，相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備工作快馬加鞭。

今年4月27日《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》發(fā)布，并于4月28日起實(shí)施，對(duì)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性作出新的安排。

在此時(shí)間節(jié)點(diǎn)，各大券商也在加班加點(diǎn)、加緊推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開(kāi)通及存量客戶補(bǔ)簽《創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》工作。目前，包括廣發(fā)證券、申萬(wàn)宏源證券、國(guó)泰君安證券、中信建投證券、國(guó)盛證券、海通證券、上海證券、國(guó)信證券、華泰證券、東方證券、渤海證券、恒泰證券、安信證券、江海證券以及華西證券等在內(nèi)的數(shù)十家券商，均可在線受理投資者開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限、在線簽署《創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等業(yè)務(wù)，部分券商APP打開(kāi)即會(huì)彈出相關(guān)提示，一些券商還安排了專門(mén)人員，打電話通知存量客戶補(bǔ)簽《創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

值得關(guān)注的是，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，有兩類投資者必須簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。記者發(fā)現(xiàn)，通過(guò)線上辦理創(chuàng)業(yè)板補(bǔ)簽十分便捷，幾分鐘便可以完成。不過(guò)，在簽署過(guò)程中，相關(guān)細(xì)節(jié)需要注意。

記者從中信建投證券北京一營(yíng)業(yè)部了解到，此次創(chuàng)業(yè)板補(bǔ)簽辦理主要是針對(duì)2020年4月28日前已經(jīng)在公司開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的個(gè)人客戶。記者按照該券商線上辦理創(chuàng)業(yè)板補(bǔ)簽須知中的辦理流程，在其APP首頁(yè)選擇“業(yè)務(wù)辦理”中的“創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通”，在確認(rèn)賬戶后選擇“開(kāi)通注冊(cè)制”，僅等待1分鐘不到，權(quán)限類型便由此前的“核準(zhǔn)制”變?yōu)?ldquo;注冊(cè)制”，過(guò)程非常方便。

不過(guò)，值得投資者注意的是，在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知，還要細(xì)讀創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并需要確認(rèn)一份《適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書(shū)》。

“不簽署補(bǔ)充協(xié)議的話，購(gòu)買(mǎi)不了新上市發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票。但是原來(lái)的存量創(chuàng)業(yè)板股票還是可以正常交易的。”上述券商工作人員向記者表示。

哪些投資者必須要簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》呢?

記者注意到，有兩類投資者必須簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。第一類是符合條件的新增普通投資者;第二類是希望參與注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行申購(gòu)、交易的存量投資者中的普通投資者。當(dāng)然專業(yè)投資者例外，是無(wú)需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的。

“因?yàn)樾掳鎰?chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法要求，新申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者，必須滿足10萬(wàn)元資產(chǎn)+2年投資經(jīng)驗(yàn)的條件，而‘股齡’2年以上的投資者，基本已經(jīng)開(kāi)通了創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，因此新開(kāi)戶的人并不多，我們近期的主要工作是通知存量投資者簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。”中信建投證券北京豐臺(tái)區(qū)某營(yíng)業(yè)部的相關(guān)人員告訴記者。

明確券商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及核查程序

本次創(chuàng)業(yè)板改革對(duì)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理要求做出了相應(yīng)調(diào)整，充分考慮了現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)基礎(chǔ)和投資者狀況，兼顧各層次市場(chǎng)板塊和注冊(cè)制改革的協(xié)調(diào)銜接。

《實(shí)施辦法》明確，會(huì)員要對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)個(gè)人投資者是否符合門(mén)檻條件進(jìn)行核查。并且，會(huì)員應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤和持續(xù)了解投資者交易情況，至少每?jī)赡赀M(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評(píng)估。

對(duì)于不配合適當(dāng)性管理提供相關(guān)信息，或提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的投資者，會(huì)員應(yīng)當(dāng)告知其后果，并拒絕為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的要求。

普通投資者首次參與創(chuàng)業(yè)板交易的，應(yīng)當(dāng)以紙面或電子方式簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》?！秾?shí)施辦法》還將創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、可交債換股納入創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理要求范圍。

另外，深交所修訂了《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》并將其作為規(guī)則附件。為使投資者充分了解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，要求會(huì)員充分揭示以下內(nèi)容：創(chuàng)業(yè)板上市公司定位及特點(diǎn)，特殊的發(fā)行機(jī)制、交易機(jī)制及退市安排，可能存在的未盈利情形、協(xié)議控制架構(gòu)及表決權(quán)差異安排，紅籌企業(yè)與境內(nèi)注冊(cè)上市企業(yè)在信息披露、 分紅派息等方面存在的差異等。

不過(guò)，不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者并非完全不可參與創(chuàng)業(yè)板，也可通過(guò)認(rèn)購(gòu)公募基金等產(chǎn)品的方式參與創(chuàng)業(yè)板投資。