近日，寧波精達(dá)(603088.SH)披露的公告顯示，公司實(shí)控人鄭良才、鄭功、徐儉芬及其一致行動(dòng)人寧波成形控股有限公司、寧波廣達(dá)投資有限公司、寧波精微投資有限公司明知相關(guān)股份處于限售期內(nèi)仍籌劃控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，且未及時(shí)就上述事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)，被上交所公開(kāi)譴責(zé)。
行政處罰決定書(shū)指出，2019年9月6日，寧波精達(dá)披露公告稱，2016年9月，鄭良才等6名股東與廣州億合投資有限公司簽訂《合作協(xié)議》，約定待鄭良才等6名股東所持公司股份解除限售后，將向廣州億合轉(zhuǎn)讓合計(jì)占公司總股本45.09%的股份。上述交易完成后，廣州億合將變更為寧波精達(dá)實(shí)際控制人。此后，雙方分別于2016年11月、12月和2017年12月簽訂了3份補(bǔ)充協(xié)議，廣州億合共已支付股份轉(zhuǎn)讓部分定金合計(jì)2.2億元。
對(duì)于上述行為，作為上市保薦機(jī)構(gòu)的海通證券在《關(guān)于對(duì)寧波精達(dá)成形裝備股份有限公司有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)中表示，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)及期后，公司實(shí)際控制人從未告知保薦機(jī)構(gòu)上述控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司實(shí)際控制人前期籌劃出售控制權(quán)的過(guò)程、結(jié)果并不知情。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，寧波精達(dá)主要業(yè)務(wù)為換熱器裝備和精密壓力機(jī)的研發(fā)、生產(chǎn)與銷(xiāo)售。公司于2014年11月11日在上交所上市，發(fā)行價(jià)格為8.57元/股。
寧波精達(dá)上市時(shí)披露的公告書(shū)顯示，公司上市發(fā)行股份數(shù)量為2000萬(wàn)股，募集資金總額為1.71億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后募集資金凈額為1.37億元，分別用于“年產(chǎn)240臺(tái)高速精密壓力機(jī)生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目”、“年擴(kuò)產(chǎn)310臺(tái)空調(diào)換熱器裝備技術(shù)改造項(xiàng)目”、“工程技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目”。
寧波精達(dá)的發(fā)行費(fèi)用總計(jì)3476.30萬(wàn)元，其中支付給保薦機(jī)構(gòu)海通證券的承銷(xiāo)及保薦費(fèi)用2400.00萬(wàn)元，支付上海市錦天城律師事務(wù)所的律師費(fèi)用105.75萬(wàn)元，支付立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)的審計(jì)費(fèi)用583.77萬(wàn)元。
海通證券在對(duì)寧波精達(dá)的發(fā)行保薦書(shū)中稱，保薦機(jī)構(gòu)本著行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉精神，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行條件、存在的主要問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)展前景等進(jìn)行了充分的盡職調(diào)查和審慎的核查。發(fā)行人符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件中關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的相關(guān)要求。發(fā)行人內(nèi)部管理良好，業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范，具有良好的發(fā)展前景，已具備了首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的基本條件。
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