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近日，萬和證券因債券業(yè)務(wù)三項(xiàng)違規(guī)收到了本年度來自證監(jiān)會(huì)的第一張罰單。

據(jù)行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，萬和證券在開展債券交易業(yè)務(wù)存在以下問題：一是故意規(guī)避監(jiān)管要求，2018年7月，公司定向資管產(chǎn)品臻和5號(hào)將當(dāng)日發(fā)生實(shí)質(zhì)兌付風(fēng)險(xiǎn)的3500萬元“17永泰能源MTN002”以凈價(jià)85.82元賣給東海證券;同日內(nèi)，公司投顧產(chǎn)品匯鑫293號(hào)從東海證券買入等量“17永泰能源MTN002”，凈價(jià)為85.86元，風(fēng)控部門未監(jiān)控核查。二是業(yè)務(wù)崗位未有效隔離，資管五部同時(shí)開展資產(chǎn)管理、投顧業(yè)務(wù)，人員混合辦公，且投顧業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位混同操作。三是信息系統(tǒng)建設(shè)不完善，公司交易監(jiān)控系統(tǒng)未覆蓋投顧業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理交易系統(tǒng)缺乏風(fēng)控審批與交易等功能，價(jià)格偏離度等部分核心風(fēng)控指標(biāo)依賴人工監(jiān)測(cè)，且系統(tǒng)間交易數(shù)據(jù)留存不一致。

因此中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，萬和證券的上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，反映出萬和證券內(nèi)控合規(guī)管理存在較大缺陷，問題較多，特別是資管、投顧業(yè)務(wù)混合辦公，未采取有效措施防范資管、投顧產(chǎn)品間交易，存在利益輸送隱患。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令萬和證券改正。同時(shí)要求其應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理，提升風(fēng)控水平。

前董事長遭員工舉報(bào)罷免 新董事長上任不足一年

萬和證券官網(wǎng)顯示，萬和證券成立于2002年1月18日，目前注冊(cè)資本22.72億元，凈資本52億元，為深圳市屬國有控股企業(yè)，是一家業(yè)務(wù)全牌照、網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、全產(chǎn)業(yè)鏈的綜合類券商。目前下設(shè)22家分公司、52家營業(yè)部。排名前三的股東為深圳市資本運(yùn)營集團(tuán)有限公司，持股比例57.01%;深圳市鯤鵬股權(quán)投資有限公司，持股比例24%;深業(yè)集團(tuán)有限公司，持股比例7.58%。

據(jù)天眼查顯示，萬和證券現(xiàn)任董事長兼總裁為馮周讓。2018年4月起擔(dān)任萬和證券總裁，2019年8月在前董事長被數(shù)百中層聯(lián)名舉報(bào)后由深圳市國資委推薦臨危受任萬和證券董事長一職。

(現(xiàn)任董事長兼總裁馮周讓)

去年3月，在業(yè)內(nèi)一向低調(diào)的萬和證券爆出了我國券商史上首例董事長遭數(shù)百中層員工聯(lián)名舉報(bào)被罷免的事件。2019年3月5日，萬和證券內(nèi)部通報(bào)了前任董事長王宜四被深圳市國資委罷免的消息。

據(jù)悉，王宜四2018年6月13日在萬和證券取得證書正式執(zhí)業(yè)。在2019年3月初被深圳市國資委罷免前，王宜四在萬和證券任職董事長的時(shí)間為9個(gè)月。但就在這短短的9個(gè)月，王宜四在萬和證券的管理方式，引發(fā)百名中層員工在春節(jié)后的聯(lián)合簽名舉報(bào)，這也直接導(dǎo)致了王宜四被罷免。萬和證券員工在舉報(bào)信中稱，王宜四在黨風(fēng)建設(shè)、管理方面存在重大問題。特別是在公司管理上，王宜四全面干涉業(yè)務(wù)，使得萬和證券重點(diǎn)業(yè)務(wù)被叫停，行業(yè)排名由此前的增長轉(zhuǎn)向下滑，錯(cuò)失發(fā)展機(jī)遇。

接到舉報(bào)后，深圳市國資委展開了調(diào)查。2019年3月5日，萬和證券內(nèi)部宣布，深圳市國資委認(rèn)為舉報(bào)材料屬實(shí)，并宣布了深圳市國資委罷免王宜四的消息。

去年兩月內(nèi)收罰單兩張

值得注意的是，萬和證券去年也曾因合規(guī)等問題在兩個(gè)月內(nèi)接連兩次收到監(jiān)管罰單。

2019年10月30日，海南證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書([2019]25號(hào))稱，萬和證券因開展公司債券業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)未建立完善的內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度、未有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)被出具警示函。

2019年12月，萬和證券杭州中河中路證券營業(yè)部負(fù)原責(zé)人黃品愛在職期間存在私自違規(guī)為客戶的融資活動(dòng)提供中介或者其他便利的行為，浙江證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。