經(jīng)查，中資北方存在以下違規(guī)行為：一是在發(fā)生影響公司經(jīng)營管理的重大事件時，未及時向我局及分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告;二是未如實向我局報告相關情況，嚴重影響監(jiān)管工作正常開展;三是公司內(nèi)控管理薄弱，分支機構(gòu)管理混亂，公司多家分支機構(gòu)存在未向當?shù)刈C監(jiān)局備案場地變更、員工管理混亂等問題。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第三條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，北京證監(jiān)局責令中資北方全面整改，暫停新增客戶一年。整改期間不得開展營銷推廣、新客戶投顧服務等業(yè)務活動。中資北方同時應做好來訪客戶接待、矛盾糾紛解決及合規(guī)管理等工作。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(北京中資北方投資顧問有限公司)
〔2020〕24號
關于對北京中資北方投資顧問有限公司采取責令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定
北京中資北方投資顧問有限公司：
我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是在發(fā)生影響公司經(jīng)營管理的重大事件時，未及時向我局及分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告;二是未如實向我局報告相關情況，嚴重影響監(jiān)管工作正常開展;三是公司內(nèi)控管理薄弱，分支機構(gòu)管理混亂，公司多家分支機構(gòu)存在未向當?shù)刈C監(jiān)局備案場地變更、員工管理混亂等問題。
以上事實有相關證監(jiān)局通報函件、公司報告及談話筆錄等證據(jù)證明。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第三條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局責令你公司全面整改，暫停新增客戶一年。整改期間不得開展營銷推廣、新客戶投顧服務等業(yè)務活動。你公司同時應做好來訪客戶接待、矛盾糾紛解決及合規(guī)管理等工作。
你公司應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《暫行規(guī)定》等相關規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平，在暫停期內(nèi)按月向我局報送整改進度情況。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2020年1月22日
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